公司董事會對內部控制制度體系的建立健全、有效實施及其檢查監(jiān)督負責,并對內部控制相關信息披露內容的真實、準確、完整負責。董事會下設的審計委員會負責審查公司財務及內部控制,監(jiān)督內部控制制度的實施,協(xié)調內部控制審計及其他相關事宜。監(jiān)事會對公司內部控制體系的有效性進行監(jiān)督。經營層負責組織領導公司內部控制的日常運行。
3、內部審計
公司設立審計法務部為專門的內審機構,依據(jù)公司制定并實施的《內部審計制度》,負責對公司各內部機構、子公司財務信息的真實性和完整性、內部控制制度的建立和實施等情況進行監(jiān)督檢查。審計法務部人員獨立行使職權,不受其他部門或個人的干涉。審計法務部按照工作計劃開展審計工作,內容涉及子公司管理、財務管理、項目管理、合同評審、目標責任完成情況等方面,并對對外投資、重大資產處置、對外擔保、關聯(lián)交易、募集資金的存放與使用情況、業(yè)績快報、財務報告等進行審計,規(guī)避公司內控、財務和法律風險,促進了公司治理水平和治理效率的提高。
4、人力資源
公司視人才為企業(yè)的第一資源和資本,堅持以人為本、人盡其才、人適其位的原則,力爭實現(xiàn)員工個人發(fā)展與公司的發(fā)展相統(tǒng)一,使員 工在公司不斷發(fā)展中實現(xiàn)個人的價值。
在人力資源管理方面公司制定了系統(tǒng)的管理制度,對人員錄用、員工培訓、辭退與辭職、工資薪酬、福利保障、績效考核、晉升與獎懲、竟業(yè)及保密事項等進行了詳細規(guī)定。在人才的培育和選拔方面,公司非常重視員工素質,將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準,以提高員工綜合素質為目標,培訓涉及職業(yè)道德、職業(yè)技能、工作方法等多個方面。公司秉承“培育和吸引并重,技術與管理并重,國際慣例與中國實踐并重”的人才戰(zhàn)略,著力打造自己的人才團隊。
5、企業(yè)文化
公司自成立之日起就十分重視對企業(yè)文化的培養(yǎng)及建設。公司將“為人類奉獻白云藍天,給未來留下更多資源”作為公司的最高使命。公司致力于節(jié)能減排和改善環(huán)境,熱衷社會公益,奉獻社會,多年來公司堅持向邊遠貧困和受災地區(qū)民眾積極捐助。公司與全國20多所院校聯(lián)合創(chuàng)辦風電專業(yè),為中國風電產業(yè)發(fā)展培養(yǎng)了后備人才。
公司十分注重企業(yè)的文化建設,將“學習,卓越,創(chuàng)造價值”作為企業(yè)核心價值觀,努力實現(xiàn)員工價值和公司價值共同實現(xiàn)的雙贏局面。除了重視員工的業(yè)務及事業(yè)發(fā)展情況外,公司還致力于提升員工的身心健康。公司設有專職的文體部組織開展員工活動,聘請專業(yè)咨詢機構對企業(yè)文化建設進行規(guī)劃指導。公司內部定期或不定期的舉辦各類研討會、文體社團活動和文體比賽,定期發(fā)行公司期刊《金風人》,起到了倡導開拓創(chuàng)新和團隊協(xié)作精神、樹立現(xiàn)代管理理念、強化風險管理意識。
二、風險管理
1、風險評估
公司根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展目標及規(guī)劃,結合風電制造行業(yè)特點及時進行風險評估。通過風險評估識別與控制目標相關的內部風險和外部風險 ,進而確定相應的風險承受能力。
2、風險識別及對策
?。?)技術風險與對策
隨著風電市場的快速增長,客戶的需求更加多元化,電網對風電機組的技術性能要求也不斷提高。公司視技術創(chuàng)新為企業(yè)的靈魂,不僅建立了高素質的研發(fā)團隊,而且不斷完善、優(yōu)化研發(fā)管理流程、配備先進的研發(fā)設備。2010年公司自主研發(fā)制造各種適應不同的運行環(huán)境的系列風力發(fā)電機組;公司采用的永磁直驅機組率先滿足了國家電網對低電壓穿越的要求,通過了中國電力科學研究院組織的對低電壓穿越測試的驗證,繼續(xù)保持技術的領先地位。
(2)經營風險與對策
隨著風電市場的快速發(fā)展,風電行業(yè)市場競爭日益激烈,利潤空間不斷被壓縮,為應對激烈的市場競爭,公司積極尋找新的利潤增長點。2010年,公司在持續(xù)不斷提供優(yōu)質風機產品的同時還堅持向客戶提供風電整體解決方案,大力發(fā)展風電場開發(fā)銷售等高附加值的經營模式。
?。?)資金風險
風機制造是高成本高投入的行業(yè),是否擁有充足的資金是公司的重要風險之一。為規(guī)避資金風險,公司積極尋求資本市場的幫助, 2010年成功完成在香港聯(lián)交所的H股股票發(fā)行并上市工作,為公司持續(xù)快速發(fā)展獲取了充足的資金保證。
三、主要控制活動