本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、募集資金基本情況

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2015〕2824 號(hào)）的核準(zhǔn)，采用向特定投資者非公開(kāi)發(fā)行的方式發(fā)行人民幣普通股股票30,000萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣10.00元。本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金總額為人民幣300,000.00萬(wàn)元,扣除承銷保薦費(fèi)人民幣5,300.00萬(wàn)元后的募集資金為人民幣294,700.00萬(wàn)元，已由主承銷商中德證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中德證券）于2015年12月25日匯入公司募集資金專項(xiàng)賬戶。另扣除發(fā)行登記費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用（不含承銷保薦費(fèi)）人民幣91.634萬(wàn)元后，本次募集資金凈額為人民幣294,608.366萬(wàn)元。中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對(duì)前述募集資金的到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2015年12月28日出具了“勤信驗(yàn)字〔2015〕第1156號(hào)”的《驗(yàn)資報(bào)告》。

　　二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開(kāi)立情況

　　為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及公司《募集資金管理規(guī)定》的要求，公司及保薦機(jī)構(gòu)中德證券分別與北京銀行股份有限公司復(fù)興支行、華夏銀行股份有限公司北京分行、交通銀行北京大望路支行、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司、平安銀行北京海淀支行（以下統(tǒng)稱募集資金專戶存儲(chǔ)銀行）于2016年1月13日簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱三方監(jiān)管協(xié)議）。截至2015年12月25日，公司募集資金專戶的開(kāi)立及存儲(chǔ)情況如下：

　　三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　由于公司及保薦機(jī)構(gòu)與五家募集資金專戶存儲(chǔ)銀行簽署的協(xié)議各項(xiàng)條款均無(wú)實(shí)質(zhì)差別，為避免重復(fù)披露，故將協(xié)議主要內(nèi)容合并披露如下：

　　1、公司已在募集資金專戶存儲(chǔ)銀行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱專戶），僅用于募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　2、公司和募集資金專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　3、中德證券作為公司的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　中德證券承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及公司制訂的《募集資金管理規(guī)定》對(duì)公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　中德證券可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和募集資金專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)配合中德證券的調(diào)查與查詢。中德證券每半年度對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。

　　4、公司授權(quán)中德證券指定的保薦代表人劉萍、安薇可以隨時(shí)到募集資金專戶存儲(chǔ)銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；募集資金專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向募集資金專戶存儲(chǔ)銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；中德證券指定的其他工作人員向募集資金專戶存儲(chǔ)銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、募集資金專戶存儲(chǔ)銀行按月（每月3日前）向公司出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給中德證券。

　　6、公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的20%的，公司及募集資金專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知中德證券，同時(shí)提供專戶的支出清單。

　　7、中德證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。中德證券更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知募集資金專戶存儲(chǔ)銀行，同時(shí)書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響三方監(jiān)管協(xié)議的效力。

　　8、募集資金專戶存儲(chǔ)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向公司出具對(duì)賬單或向中德證券通知專戶大額支取情況，以及存在未配合中德證券調(diào)查專戶情形的，公司有權(quán)單方面終止三方監(jiān)管協(xié)議并注銷專戶或公司在中德證券的要求下單方面終止三方監(jiān)管協(xié)議并注銷專戶。

　　9、中德證券發(fā)現(xiàn)公司、募集資金專戶存儲(chǔ)銀行未按約定履行三方監(jiān)管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。

　　10、三方監(jiān)管協(xié)議自公司、募集資金專戶存儲(chǔ)銀行、中德證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

　　11、如果三方監(jiān)管協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項(xiàng)下的任何規(guī)定而給其他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的所有損失和費(fèi)用。

　　12、三方監(jiān)管協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)在爭(zhēng)議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭(zhēng)議各方應(yīng)提交位于北京的北京仲裁委員會(huì)，并按其提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行最終裁決。仲裁應(yīng)用中文進(jìn)行。仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方均有約束力。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2016年1月14日