一、財(cái)務(wù)公司基本信息

　　公司名稱(chēng)：金風(fēng)科技財(cái)務(wù)有限公司(下稱(chēng)“財(cái)務(wù)公司”)組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：人民幣 30 億元

　　注冊(cè)地點(diǎn)：新疆烏魯木齊市

　　出資方案：新疆金風(fēng)科技股份有限公司 80%;北京天潤(rùn)新能投資有限公司 10%(公司全資子公司);金風(fēng)投資控股有限公司 10%(公司全資子公司)。設(shè)立財(cái)務(wù)公司尚需提請(qǐng)公司股東大會(huì)審批并取得中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等部門(mén)批準(zhǔn)。

　　二、設(shè)立財(cái)務(wù)公司目的及對(duì)公司影響

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　1、搭建以財(cái)務(wù)公司為中心的內(nèi)部結(jié)算平臺(tái)，加快公司資金的周轉(zhuǎn)速度設(shè)立財(cái)務(wù)公司，可充分發(fā)揮財(cái)務(wù)公司的結(jié)算功能，減少資金在途時(shí)間，有效提高資金的使用效率。

　　2、發(fā)揮財(cái)務(wù)公司資金整合功能，優(yōu)化財(cái)務(wù)資源配置成立財(cái)務(wù)有限公司，可以綜合利用相關(guān)金融手段，加強(qiáng)公司資金集中管理，挖掘內(nèi)部資金潛力，合法、合理、有效、經(jīng)濟(jì)地調(diào)配財(cái)務(wù)資源，優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化，服務(wù)于公司的戰(zhàn)略發(fā)展。

　　3、發(fā)揮金融中介功能，增強(qiáng)公司融通資金能力

　　財(cái)務(wù)公司作為公司內(nèi)部金融機(jī)構(gòu)，是連接外部金融市場(chǎng)的橋梁和紐帶。財(cái)務(wù)公司可以市場(chǎng)化運(yùn)作，為公司金融業(yè)務(wù)提供相關(guān)信息和方案設(shè)計(jì)及資金支持，從維護(hù)集團(tuán)利益的角度更好地滿(mǎn)足企業(yè)多元化金融服務(wù)需求。

　　三、財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)范圍

　　根據(jù)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)范包括：

　　1、金風(fēng)財(cái)務(wù)公司擬向中國(guó)銀監(jiān)局(會(huì))申請(qǐng)以下業(yè)務(wù)：

　　(1)吸收成員單位的存款;

　　(2)對(duì)成員單位辦理貸款;

　　(3)協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付;

　　(4)對(duì)成員單位提供擔(dān)保; (5)辦理成員單位之間的委托貸款;

　　(6)對(duì)成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);

　　(7)辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì);

　　(8)對(duì)成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問(wèn)、信用鑒證及相關(guān)的咨詢(xún)、

　　代理業(yè)務(wù);

　　(9)經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)。

　　2、財(cái)務(wù)公司成立設(shè)立一年以上，經(jīng)股東大會(huì)同意并經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，具有比較完善的投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、操作規(guī)程以及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)，具有相應(yīng)的合格的專(zhuān)業(yè)人員，擬向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)(局)新增申請(qǐng)以下業(yè)務(wù)：

　　(1)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券;

　　(2)承銷(xiāo)成員單位的企業(yè)債券;

　　(3)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資;

　　(4)有價(jià)證券投資;

　　(5)成員單位產(chǎn)品的買(mǎi)方信貸及融資租賃。

　　3、 財(cái)務(wù)公司成立3年以上且前三個(gè)年度連續(xù)盈利，內(nèi)控制度健全，未因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受中國(guó)人民銀行及其他主管部門(mén)處罰，擬向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)：

　　(1)成為全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和債券市場(chǎng)成員;

　　(2)從事同業(yè)拆借業(yè)務(wù)(拆入、拆出資金余額均不得超過(guò)實(shí)收資本金的100%)。 財(cái)務(wù)公司最終開(kāi)展的業(yè)務(wù)范圍，以中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并在工商行政管理機(jī)關(guān)登記的業(yè)務(wù)范圍為準(zhǔn)。

　　四、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　財(cái)務(wù)公司將采取穩(wěn)健審慎，合規(guī)經(jīng)營(yíng)的原則，嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第30號(hào)：風(fēng)險(xiǎn)投資》、公司《風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度》等法律、法規(guī)等規(guī)范性文件要求，設(shè)置專(zhuān)業(yè)委員會(huì)從事風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作，并引進(jìn)金融類(lèi)高級(jí)管理人員和風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)人員，采取多種措施有效降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　五、授權(quán)事項(xiàng)及其他

　　董事會(huì)授權(quán)公司管理層及管理層進(jìn)一步授權(quán)之人士辦理與設(shè)立財(cái)務(wù)公司相關(guān)的注冊(cè)登記等一切手續(xù)和事宜;根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司操作規(guī)程》的規(guī)定，成立后的財(cái)務(wù)公司在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)支付困難時(shí)，公司承諾增加資本金，以保證財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。

　　特此公告。

　　新疆金風(fēng)科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2014 年12 月22日