依據(jù)《指南》,在對受管轄的交易是否構成國家安全風險的認定中,有兩類關鍵基礎設施因素是與能源相關的:
?。?)對美國能源和其他關鍵資源及材料的來源需求的長期規(guī)劃產(chǎn)生潛在影響的交易;
?。?)交易對包括主要能源資產(chǎn)在內(nèi)的美國關鍵基礎設施所產(chǎn)生的與國家安全相關的潛在影響。
在CFIUS 審查過并且認定存在國家安全顧慮的受管轄的交易之中,有相當一部分涉及到受外方控制的美國企業(yè)為美國政府、州和地方權力機構部門提供產(chǎn)品或服務。這些產(chǎn)品和服務所涉及的能源、自然資源以及其他事項,會影響美國政府機構的職能運作,可能導致國家安全遭到破壞或引發(fā)間諜活動。
在能源領域,國家安全的含義涉及價值鏈的方方面面,例如:
?。?)自然資源的開發(fā);
?。?)自然資源的運輸(例如,通過管道運輸);
?。?)自然資源向電力的轉化;
(4)對美國政府和公民消費者的電力供應。
威脅和漏洞
總之,CFIUS 的審查事項可以歸結為威脅和漏洞。關于威脅方面所涉及的審查事項一般包括收購方(例如外國人)及其所屬國是否具有下列情形:
(1)具有遵守美國和國際上所制定的出口許可協(xié)議,以及遵守大規(guī)模殺傷性武器和導彈不擴散協(xié)議的良好記錄;
?。?)向美國的潛在敵人出售先進的軍事產(chǎn)品和服務;
(3)針對特定先進美國技術進行未經(jīng)許可的采購;
?。?)很有可能在國際沖突期間成為美國政府機構和承包商的可靠供貨商;
?。?)有設計情報產(chǎn)品的名聲;
?。?)支持反恐戰(zhàn)爭,或具有合作反恐的良好記錄;
(7)由外國政府控制,或與外國政府之間存在著非常密切的工作關系;
(8)對美國的利益構成潛在的地區(qū)性軍事威脅。
關于漏洞方面所涉及的審查事項一般包括被收購的美國企業(yè)是否具有下列情況:
(1)正在開發(fā)中的關鍵國防技術(例如,前沿產(chǎn)品或制造技術);
(2)《國際武器交易條例》或《輸出管理條例》規(guī)定的嚴格控制輸出的先進技術;
?。?)獨特的生產(chǎn)能力或市場主導地位;
?。?)高度機密的合同;
(5)在包括主要能源資產(chǎn)在內(nèi)的各種關鍵基礎設施系統(tǒng)中發(fā)揮重要作用的產(chǎn)品或服務。
風電設施屬于能源資產(chǎn),交易中是否涉及主要能源資產(chǎn)是問題的關鍵。風電場是一種發(fā)電基礎設施,問題的核心是,在一筆交易之中,某一個基礎設施存在的關鍵性有多大,而且問題還在于這一筆風電交易是否會威脅美國的國家安全。